美国议员要求证券交易委员会对埃隆·马斯克展开欺诈调查 (Měiguó yìyuán yāoqiú zhèngquàn jiāoyì wěiyuánhuì duì Āilóng Mǎsīkè zhǎnkāi qīzhà diàochá)
美国议员要求证券交易委员会对埃隆·马斯克进行欺诈调查 (Měiguó yìyuán yāoqiú zhèngquàn jiāoyì wěiyuánhuì duì Āilóng Mǎsīkè jìnxíng qīzhà diàochá)
联邦监管机构正受到推动，要求对埃隆·马斯克的脑芯片初创公司Neuralink展开调查，以确定他是否隐瞒了至少十几只动物因其植入物手术而死亡的恶心细节，以欺骗投资者。
美国众议院的四名成员今天在一封被ENBLE获得的信中指称，在2018年至2020年期间，加利福尼亚州的灵长类动物研究中心的一项实验中，马斯克发表了虚假声明，关于12只猕猴的死亡。
撰文：Dhruv Mehrotra和Dell Cameron
这些议员已敦促证券交易委员会（SEC）主席加里·根斯勒发起调查，以确定马斯克是否通过掩盖Neuralink测试的致命方面，涉嫌证券欺诈。他们声称，这违反了SEC规则，该规则旨在保护投资者免受与购买或出售证券相关联的重要遗漏和错误陈述。
马斯克在9月份在X（曾称Twitter）上发帖称，没有动物试验对象死于“Neuralink植入物的结果”，他还补充说，该公司在早期努力“将对健康猴子的风险降到最低”，只选择那些“快要死亡的”。
“马斯克先生知道这一陈述是虚假的”，这些议员告诉根斯勒，他曾是高盛投资银行家，后来成为华尔街的警长。
由美国众议员厄尔·布卢梅纳尔（Earl Blumenauer）带领的议员们推动对马斯克进行调查。截至周三，另外三名民主党议员加入了这一努力，包括芭芭拉·李（Barbara Lee），詹姆斯·麦戈文（James McGovern）和托尼·卡登纳斯（Tony Cárdenas）。
今年的ENBLE调查严重质疑了马斯克的动物福利声明，发现在手术后，接受过多年训练的几只猕猴在死亡之前遭受了严重的痛苦，有些情况下，这种痛苦还会延长以便Neuralink在手术后收集数据。ENBLE获得的兽医记录显示，许多死亡案件直接与加利福尼亚国家灵长类动物研究中心的员工与植入程序相关的手术并发症有关。
一位前雇员今年告诉ENBLE，Neuralink的动物试验对象不可能是“快要死亡的”，就像马斯克所声称的那样。他们说，这些动物在进行这项手术之前通常接受了一年左右的训练。一次实验中，一块Neuralink设备在植入过程中“脱落”，尸检报告显示引发了真菌感染。在另一次实验中，一枚Neuralink植入物导致了猴子的部分大脑皮层“局部撕裂”。
“这些都是临终的猴子的说法简直荒谬”，一位前Neuralink员工告诉ENBLE。“在进行任何手术之前，我们已经养了这些猴子一年左右。”（Neuralink当时未回复ENBLE的置评请求。）
这些议员致证券交易委员会的信称，动物的死亡与Neuralink的脑机接口的安全性和市场可行性直接相关。他们说，向该公司投资的投资者必须提供准确的信息。根据SEC的文件，外部方接受的最低投资额为14,995美元。
本周，马斯克和Neuralink均未回复有关马斯克声明的查询。加利福尼亚大学戴维斯分校，也是Neuralink实验所在的灵长类动物研究中心的监管机构，拒绝置评。
据报道，Neuralink估值约为50亿美元，根据文件显示，今年的一轮融资中筹集了超过2.8亿美元。“考虑到这些投资的规模和马斯克误导投资者的历史，SEC调查马斯克在2023年9月10日发帖是否违反了[Rule 10b-5]是至关重要的。”这些议员写道。
该规则授权证券交易委员会监管证券欺诈，最近在2014年一起针对哈里伯顿公司的案件中得到了最高法院的肯定，该公司是美国最大的石油服务公司之一。该规则依赖于一种被称为“市场欺诈”的理论，规定了一家公司的价值与其活动相关的公共信息的完整性之间的因果关系。
Blumenauer，他是国会动物保护议会的联合主席，将这家脑机接口初创公司描述为具有“令人担忧的被指控动物福利虐待的历史”，并表示SEC的调查应该确定Musk是否故意误导公众，通过“不准确地陈述失败的动物试验所造成的伤害”。
他在一份声明中告诉ENBLE：“面对像Musk所面临的被指控的动物福利违规行为，有必要更加紧迫地追究他的责任。”
Musk此前曾因被指误导投资者而接受调查。2018年，SEC控告他涉嫌证券欺诈，涉及一系列关于推动特斯拉私有化的虚假推文。在达成和解协议时，Musk被迫辞去董事长职务三年，并个人支付2000万美元罚款，特斯拉还被罚款2000万美元。作为和解的条件，Musk既未承认也未否认这些指控。
与此无关，上周SEC 敦促一位联邦法官命令Musk作证，以便调查他对推特的440亿美元收购行动。
今年5月，美国食品和药物管理局批准了Neuralink开始进行人体试验，此前曾因安全担忧拒绝该公司的申请。据路透社报道，这些担忧主要集中在Neuralink设备连接的电极是否容易脱离并在连接到受试者大脑后自由移动。
彭博社本月的一份报道称，成千上万的人表示有兴趣获得Neuralink的植入物，这是Musk曾经著名描述为“你头骨上的Fitbit”。该手术将涉及取出受试者颅骨的一枚硬币大小的部分，并让专有机器人将超薄导线编织进其大脑中。
以下是完整信件：
The Honorable Gary GenslerChair U.S. Securities and Exchange Commission100 F St. NEWashington, DC 20549尊敬的Gensler主席：感谢您不懈的工作，以保护投资者和维护我们金融系统的完整性。我们写信请求美国证券交易委员会（SEC）调查Elon Musk，也就是医疗设备公司Neuralink（中央索引键# 0001708503）的首席执行官，是否通过故意误导投资者进行证券欺诈。自2016年以来，Neuralink一直在动物身上进行实验，旨在开发植入式脑机接口。在2017年5月至2020年12月期间，员工在加州大学戴维斯分校（UC Davis）对恒河猴进行了侵入性的、探究性的大脑研究。在大多数实验中，Neuralink员工在动物头部钻两个直径相当于十分硬币大小的洞，植入大脑电极，并使用骨螺钉将钛板固定在头骨上。2021年，由于一起针对UC Davis的加州公共记录法案诉讼，负责负责任医生委员会获得了Neuralink实验的兽医记录，显示Neuralink植入装置导致了猴子的健康问题。实验猴子患有慢性感染、脑部肿胀、来自装置的“未消除的电极线程”、“破损”的大脑皮层、瘫痪、癫痫发作、失去协调和平衡以及抑郁。公共记录显示，至少有12只年轻而健康的猴子因为公司的植入装置问题被Neuralink安乐死。
在2023年9月10日，Musk通过自己也是所有者的社交媒体平台X上发布的帖子回应了Neuralink对动物福利的关切。他写道：
“没有一只猴子因为Neuralink植入装置而死亡。在最初的植入实验中，为了将对健康的猴子的风险降到最低，我们选择了晚期病猴（已经接近死亡）。”
然而，Musk知道这个说法是虚假的。猴子的健康记录显示，虽然一些动物在UC Davis之前已经遭受了身体创伤并曾在实验中被使用，但没有证据表明它们如Musk所说的“接近死亡”。恒河猴在囚禁环境中通常能活到大约25岁，有些活到40岁。但那些被Neuralink安乐死的12只猴子的平均年龄为7.25岁，当它们被转移到公司的实验方案时。
动物的死亡和死亡原因直接与Neuralink的脑-电脑接口的安全性和市场可行性相关。公司向投资者提供准确的事实信息至关重要，因此我们担心马斯克先生可能违反了SEC法规§ 240.10b-5：
任何人直接或间接通过使用任何一种跨州商务工具、邮件或任何国家证券交易所的设施…[t]发表任何虚假陈述或者故意省略必要的重要事实，在特定情况下使得这些陈述在其出现的背景下对于购买或出售任何证券来说具有误导性是非法的…
在2018年对马斯克先生发布误导性信息问题的投诉中，SEC提到了他2200万的关注者，强调了他的社交媒体账户的影响力：“他的推文立即发布给这些人，并且在任何有互联网访问权限的人面前也是公开的。”
自2018年以来，马斯克先生的在线影响力显著增长。如今，他在X平台上拥有1.629亿的关注者，是该平台上关注者最多的账户，他9月10日的帖子已经获得了超过788,000次的观看。
该公司声称已筹集了280,274,981美元的投资，根据其2023年8月Form D通知，对任何外部投资者的最低投资额是14,995美元。鉴于这些投资的规模和马斯克先生误导投资者的历史，SEC就需要调查马斯克先生9月10日2023年的帖子是否违反了SEC法规§ 240.10b-5。
感谢您考虑这个请求。
